失能老人群体由于生理机能退化、社会经济地位下降以及社会角色转变，往往是一个国家或地区中的“健康脆弱”群体。在失能老人规模快速扩大的情况下，如何有效保障其长期照料服务，是我国实施积极应对人口老龄化国家战略面临的重大挑战。通过对近十年的文献梳理，可以发现国内对长期照料服务的研究历史并不长，研究对象聚焦一般老年人的较多，对失能老人的关注较少；研究内容多集中在国外经验介绍、照料模式、照料服务需求与供给等描述性研究；也有学者在国内照料现状和国外经验的基础上，针对构建中国老年人长期照料服务体系展开了探索性研究。西方发达国家由于较早进入老龄化社会，关于失能老人长期照料服务链条上的各个环节都有深入系统的研究。当前，我国尚未形成专门的失能老人长期照料服务保障制度，对失能老人长期照料需求满足环节的研究比较薄弱。围绕本书的研究主题和需要，本部分将从四个方面进行文献梳理：一是老龄化背景下失能老人与长期照料服务的关系研究；二是关于失能老人照料服务需求与供给问题的研究；三是关于失能老人长期照料服务需求满足状况的研究；四是关于失能老人照料贫困的健康后果研究。此外，需要特别指出的是由于照料贫困概念是作者从分析少儿照料需求满足问题借鉴而来，国外大部分文献关于失能老人照料需求问题多用“未满足”的需求（unmet need）概念，故而关于本部分的综述有些文献直接围绕“未满足”的需求展开。当然，本研究引入的照料贫困的概念内涵与“未满足”的需求具有内在一致性，只是本书意欲结合中国的情况，利用照料贫困的概念框架来探究照料需求满足问题。

“照料贫困”是《失能老人照料贫困：现状、致因与对策》一书为分析失能老人照料需求满足状况所引入的概念，并非通常意义上的贫困，更多的是一种照料服务获得不足的状态表达。为了准确、清晰地呈现照料贫困的内涵，本文将围绕照料贫困的概念形成进行阐释，并结合国外相关研究对照料贫困进行实证测量。同时，围绕失能老人的照料贫困问题进行理论分析，并构建照料贫困理论分析框架，进而为本研究的开展奠定理论基础。

本研究重点关注与失能老人生活质量息息相关的问题——照料贫困问题。而本文则侧重于对照料贫困的现实表征进行分析，意图为深入、全面地认识失能老人的照料贫困问题提供直观的基础信息。在具体研究中，首先，将围绕失能老人的基本现状、基本需求和长期照料服务获得状况进行描述分析，从而了解失能老人的群体概况和基本照料现状。其次，测量失能老人的需求满足状况及程度，识别陷入照料贫困人群的基本现状，比较不同照料贫困人群的特征差异。同时，为更加清晰地呈现我国失能老人照料贫困的概况，本文将进一步利用“照料贫困发生率”指标，衡量整体照料服务供给效果，并且从城乡差异角度切入，比较城乡失能老人的照料贫困差异。最后，对失能老人照料贫困问题进行初步的理论总结，即在描述分析的基础之上，概括失能老人照料贫困的主要特征和基本类型，对失能老人照料贫困问题进行基本判断。本文使用的数据资料主要是北京大学中国老龄健康与家庭研究中心发布的2014年中国老年人健康长寿影响因素调查（CLHLS）数据，本次调查最终获得个人有效问卷7107份。根据本书的研究目的，首先删除了在6项生活自理能力问题上填写不完整的个案，同时剔除了198位住在养老院的调查对象，至此进入分析的有效样本为6320位65周岁及以上的老年人。根据前文对失能老人、长期照料对象和照料贫困的定义，筛选6项生活自理能力中至少一项不能自理且需要他人照料时间在90天及以上的样本并剔除在照料需求满足状况上填写不完整的个案，通过筛选，最终获取需要长期照料的居家失能老人样本1205人。

在定量研究中，影响因素分析一般是指对事物之间因果关系的探讨。本文的研究目的是在厘清照料贫困现实表征的基础上，深入考察失能老人照料贫困发生的影响因素，也即通过识别哪些因素主要影响了失能老人照料贫困的发生，从而为政策干预提供有效的理论指引。本文基于社会支持理论框架选择家庭资源禀赋因素、代际支持因素和正式社会支持因素，构建分析模型，实证考察非正式支持和正式支持因素对失能老人照料贫困发生的影响方向和程度。同时，考虑到长期以来因城乡社会经济发展和福利供给差距逐渐拉大所形成的城乡社会福利分层，进一步从城乡差异角度切入，围绕城镇失能老人和农村失能老人分别构建分析模型，考察城乡失能老人照料贫困影响因素的共性与差异。通过对城乡失能老人照料贫困影响因素差异的深入考察，为差异化的社会政策干预提供一定的理论支撑。

我们知道，在当前针对失能老人这一双重弱势老年群体的专业化、社会化照料服务体系建设尚处于探索阶段，家庭尤其是子女在失能老人的日常生活照料中依然承担着最主要的责任。然而，社会经济转型、家庭结构变迁、传统代际关系逆转以及家庭照料的财务成本和机会成本不断上涨，都给失能老人获得充足、有效的照料服务带来了严峻的挑战。所以，失能老人的照料贫困问题，不仅仅是家庭内部的事情，更是整个社会发展转型出现的新的社会性问题。因此，对失能老人的照料贫困问题深层致因的考察，视野不应仅仅局限在家庭内部层面，更要从宏观政策层面和体制机制层面加以综合探究。在福利多元主义理论看来，政府、市场、社区和家庭构成了社会福利供给的基本框架。照料贫困的发生实质上反映了社会福利供给的不足。所以，本文将基于实证分析结果，结合福利多元主义理论，从政府、市场、社区及家庭四个维度考察失能老人照料贫困发生的深层致因。

本文将在失能老人照料贫困影响因素分析的基础之上，进一步探究照料贫困与失能老人健康后果的关系，从而深入理解照料贫困是如何影响失能老人健康衰退过程的。这一问题的研究对充分理解失能老人晚年的生活质量和健康长寿有着重要意义，为我国在养老服务发展实践中更加重视失能老人的主位作用，推进失能老人的照料服务理念“从获得转向满足”和提出规避失能老人健康衰退的社会政策提供重要的理论依据。本文将利用三期的中国老年人健康长寿影响因素调查数据，运用生存分析方法和离散面板回归分析方法，着重围绕照料贫困对失能老人的健康后果进行验证性研究。在实证研究照料贫困对失能老人死亡风险的影响的同时，还考察照料贫困对失能老人自评健康的影响，以期更为全面地考察照料需求完全满足组和照料贫困组失能老人所面临的健康风险差异。基于此，本文将验证在中国的社会情境下照料贫困是否会对失能老人的死亡风险和自评健康产生影响，以及如果产生影响，其影响方向和程度如何。

照料贫困是失能老人经济贫困之外面临的服务方面的贫困，当前照料贫困问题具有一定的普遍性，大部分失能老人的照料服务停留在“获得”的层面，距离“满足”还有一定的差距。同时，本书研究证明，照料贫困对失能老人的健康状况具有显著的负效应。因此，失能老人的照料贫困问题亟待解决。从阿马蒂亚·森基于能力的发展观出发，当失能老人缺乏能力，不能将自己需要的服务转化为对个人有效用的“功能”或“权利”时，需要通过公共政策来加强。本研究认为现阶段发展社区居家养老服务的总体方向应是构建长期照料社会支持体系，从而补充家庭照料功能，提高居家失能老人的照料需求满足率，纾解照料贫困，而非过于强调从量上去替代家庭照料。当然，纾解失能老人照料贫困，为其提供照料服务社会支持是一个庞大的系统工程，涉及经济、法律、道德、社会政策等多个方面，具有系统复杂、难度较大等特点。本研究将重点从社会政策维度出发，分析纾解失能老人照料贫困的理念转向与基本原则，构建以纾解照料贫困为导向的长期照料服务社会支持体系，并围绕纾解照料贫困构建制度化的长期照料社会支持体系提出有针对性的政策建议。

本研究从照料需求满足视角切入，以失能老人的照料贫困状况为研究主题，关注与失能老人生活质量密切相关的照料贫困问题。研究基于微观调查数据（截面数据及纵向追踪数据）和宏观统计数据，采用递进式的研究逻辑，首先，从照料贫困的概念和测量出发进行理论总结，构建了照料贫困问题的理论分析框架。其次，利用统计分析方法和生存分析方法考察了失能老人照料贫困问题的现实表征、影响因素、深层致因和健康后果。最后，针对失能老人照料贫困的普遍性，提出了纾解照料贫困、构建长期照料社会支持体系的对策建议。